证券行业迎来重磅指导意见。

中国证券业协会7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》 ，明确了协会今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务 。

本次《实施意见》近8500字
，提出指导思想 、总体目标，并在加强保荐承销业务自律管理
、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设和加强舆论引导和预期管理等7个方面提出28条措施 ，通过加强顶层设计和统筹考虑
，进一步提升自律管理与服务的工作质效，推动证券业高质量发展
。

《实施意见》明确总体要求 ，即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系
，优化会员服务，畅通传导机制 ，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥
，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机构建设 ，推进证券行业高质量发展。

重点一：完善自律管理体系
，强化自律管理功能

在强化自律管理功能方面，《实施意见》指出 ，通过完善证券行业自律管理的组织体系 、制度体系和实施体系
，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用 。主要包括完善协会内部架构和会员管理
、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度 ，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制
，更好发挥行业发展“指挥棒 ”作用
。

重点二：加强保荐承销业务自律管理

在加强保荐承销业务自律管理方面
，《实施意见》明确，通过督促证券公司提升保荐 、承销
、定价能力 ，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则
，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为 ，压实保荐承销责任；加强网下投资者自律管理
，优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单 、“白名单 ”等机制作用 ，更好发挥长期资金在新股定价中的作用 。

重点三：引导督促服务功能发挥

《实施意见》还通过引导督促证券公司将功能性放在首位
，提供高质量的金融产品和金融服务，支持资本市场深化改革 ，服务新质生产力发展
，做好金融“五篇大文章
”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构
。

重点四：加强合规风控体系建设

多措并举推动证券公司加强合规风控 ，进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性
，及时有效发现
、化解风险，服务资本市场稳定运行 ，这也是《实施意见》的出发点所在。

《实施意见》提出的举措主要包括：推进证券公司合规风控体系建设，加强全面风险管理；强化债券、衍生品 、程序化交易
、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控；加强场外业务交易报告库建设
，加强风险监测，提升场外业务透明度 ，强化场外市场风险预警功能；持续提升行业网络和信息安全水平
，推进行业机构数字化转型 。

重点五：加强舆论引导和预期管理

此次《实施意见》还提出了加强舆论引导和预期管理，督促行业提升声誉风险管理水平。强化舆情监测和管理 ，传播证券行业积极声音
，为资本稳定运行营造良好的舆论环境
。

主要包括：引导行业积极发声，增强正面宣传的针对性和有效性 ，解读好宏观经济、产业政策 、金融和资本市场政策；督促证券公司严格落实声誉风险管理指引
，压实声誉和舆情管理责任，树立行业良好形象。

《实施意见》就督促证券公司严格落实声誉风险管理指引 ，建立健全声誉风险管理制度机制
，做好舆情监测
、识别、评估 、处置，强调“回应+处置”一起抓 ，对不实信息迅速辟谣
、对质疑事项快速核实 。

重点六：弘扬中国特色金融文化

在《实施意见》中，就进一步加强行业文化建设
，大力弘扬和践行中国特色金融文化，积极提升行业社会声誉 ，提出了若干举措
，主要包括：推动行业文化建设走深走实，优化行业发展生态；督促证券公司落实稳健薪酬要求 ，加强诚信和廉洁从业管理；引导证券公司积极履行社会责任
，塑造良好社会形象
。

重点七：加强协会自身建设

加强自身建设是中证协全面履行自律管理与服务主责主业，推动证券行业高质量发展的重要组织保证。为此 ，中证协也提出了相应的举措 。主要包括：落实巡视整改要求
，提高政治站位，不断加强协会自身建设 ，完善治理结构和监督机制
，加强人才队伍建设，不断提升自律管理能力和会员服务水平等
。

据央广记者了解 ，中证协在制订《实施意见》时，曾广泛深入券商公司进行调研
，征求券商意见。以防风险、强监管 、促高质量发展为主线，团结和依靠券商 ，《实施意见》以“自律
、服务、传导 ”为宗旨
，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展 。